De nombreuses entités fédérales édicte des règlements qui obligent les organisations à se conformer aux règles de gestion de documents. Ce qui suit est un résumé de ces entités, les types d'organisations, ils ont un impact, et la loi ou un règlement.
La Securities and Exchange Commission SEC 17a-4 fournit des règles de gestion de documents pour les courtiers, les analystes et les autres personnes impliquées dans l'échange des valeurs mobilières.
La loi Sarbanes-Oxley dans les sections 404 et 409 impacts de gestion de documents par toutes les entreprises cotées en bourse ainsi que les cabinets de comptables, de vérificateurs et ceux qui participent à la négociation de titres.
La compensation des chèques pour la Loi 21ème siècle (Cochez 21) réglemente chèque manipulation et applique à l'industrie bancaire. Il est administré par la Réserve fédérale.
La loi Gramm-Leach Bliley protège l'information financière des consommateurs détenues par des institutions financières et est administré par plusieurs organismes fédéraux.
La National Association of Securities Dealers (NASD) Règle 3010 et New York Stock Exchange (NYSE) Règle 342 sont administrés par la Securities and Exchange Commission et de réglementer les exigences de tenue de dossiers ayant à voir avec les communications électroniques pour les membres de ces deux organisations.